從業人員資質管理不到位。華泰證券存在以下問題 ：一 、跟投業務內部控製不完善。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，江蘇證監局稱，三光光算谷歌seo算谷歌seo代运营、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、四、部分自營光算谷歌seorong>光算谷歌seo代运营業務合規風控把關不到位。江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。（文章來源：財聯社）近期對華泰證券開展了現場檢查。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。二光光算谷歌seo算谷歌seo代运营、